推荐文献：Juan C. Zarate, Treasury’s War: The Unleashing of a New Era of Financial Warfare, New York, NY: PublicAffairs, 2013.

推荐人：刘露馨，中国人民大学国际关系学院师资博士后

两年前我在提交博士论文时，给论文最后定下的主标题是“The Hidden Investment War”。之所以取名为“隐藏的投资战”，是因为彼时的国际关系学界还很少有人关注外商投资安全审查这个领域，而美国财政部一步步建立起来的强大的投资审查能力及其对中美投资交易产生的重大影响更少为人所知。它像美国的“发展型国家”一样，隐藏在强势的自由主义经济传统之下，也隐藏在美国人为了维护国家安全而建立的庞大的国家机器之中。

2013年出版的《财政部的战争：一个新金融战时代的到来》由美国前财政部官员所著，它类似于一本回忆录，详细介绍了在经济全球化时代，财政部的“经济特工们”是如何利用美国的金融情报和监管工具来精准打击基地组织这类隐秘敌人的。

本书以叙事为主，主要围绕着美国对恐怖主义组织和伊朗、朝鲜等国实施的几个具体的金融制裁案例及其效果展开，但它也同时勾勒出美国财政部下设的三个强大的国家安全机构：第一是恐怖主义和金融情报办公室。美国财政部是世界首家拥有独立情报部门的财政部，和中央情报局一样，其下设的情报分析办公室是美国情报体系的正式成员，拥有广泛的权限来识别和打击恐怖组织融资和金融犯罪活动；第二是财政部的外国资产控制办公室（OFAC），它管理着美国大多数经济制裁项目，通过制定“特别指认国民清单（SDNs）”来宣布企业和金融机构在美国市场上的生死；第三是美国外国投资委员会（CFIUS），这是一个由财政部领导、由国防部等九个联邦部门人员共同组成的跨部门机构，负责审查外国企业在美国的投资并购交易。进入了这些机构的监视范围就等于是被美国的“经济特工”盯上了，而切断敌对国家组织在美国或美国盟友国的融资和交易渠道就等于是切断了其经济命脉。

财政部是美国最早建立起的三个联邦政府部门之一，如同国务院一样，其最初的国家职能是面向国内的，主要负责管理国内各州之间的经济关系，特别是税收。经历了200多年的发展，这个最早由几十个人组成的税收衙门已经演变成联邦政府本土雇员最多的部门之一，仅次于退伍军人部和国土安全部，而其部门内就有上千名全职工作人员从事金融情报和制裁工作，国家职能正明显地从经济领域向安全领域扩张。

本书作者曾是小布什政府时期财政部负责打击恐怖主义金融犯罪的助理部长，也曾是小布什总统的国家安全委员会成员，现又担任CSIS和哈佛大学的客座学者。金融制裁是一个专业性非常高的研究领域，研究者很难掌握金融机构的内部交易信息和可能遇到的监管壁垒，研究的门槛非常高。对于入门者来说，这些具有实操经验的前政府官员贡献的知识与经验也就弥足珍贵。这些人就是大国经济竞争时代的詹姆斯·邦德，他们依靠着过硬的专业本领，灵巧地穿梭于美国的旋转门之间。

END

排版编辑：邹   玥